为进一步规范证券分析师参加评选活动，持续净化证券分析师外部评选环境，切实维护行业声誉，结合近年外部评选组织情况，协会依托证券投资咨询业务专业委员会，对《证券分析师参加外部评选规范》（以下简称《规范》）进行修订。

本次修订，进一步压实证券公司主体责任，将规范的对象明确为证券公司及其研究部门、团队、分析师，要求公司对参与外部评选加强全流程管理：一是强化证券公司参加外部评选事前评估，证券公司计划参加外部评选时，需对评选主办方基本情况、评选活动组织情况等进行评估。证券公司需关注评选主办方是否具备相应资质，是否主动承诺公平、公正、专业的组织相关评选活动等。二是压实证券公司审核责任，合规部门应对公司年度参加外部评选评估情况进行审核，经公司合规负责人、研究部门分管领导批准后方可参加评选活动。三是要求证券公司强化参评的事中管理，明确证券公司退出评选并进行公告的具体要求。四是对分析师激励考核进一步提出要求，证券公司需将分析师履行社会责任、践行中国特色金融文化等情况纳入考核指标，并对积极履行的分析师给予适当激励。《规范》同时规定投资顾问参加外部评选参照执行。

下一步，协会将持续加强分析师参加外部评选的自律管理，督促证券公司完善内部制度，通过加强自律检查、合规培训等方式，持续净化评选生态，推动证券公司研究业务高质量发展。